零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行塑料是不是绝缘体股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fē塑料是不是绝缘体n)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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