直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜