在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗p>

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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