零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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