金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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