直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎn俄罗斯是资本主义还是社会主义g)当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèn俄罗斯是资本主义还是社会主义g)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经俄罗斯是资本主义还是社会主义营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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