在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。202钟南山为什么被说成钟百亿2年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(钟南山为什么被说成钟百亿jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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