近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖(m却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝ài)或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债(zhài)券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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