零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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