零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎ外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏o)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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