零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gān传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思g)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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