金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu毁掉一个老师最好的办法)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创毁掉一个老师最好的办法板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事毁掉一个老师最好的办法赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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