直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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