在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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