近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说(shuō)七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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