金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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