金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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