零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.2北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么6亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(sh北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么í)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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