科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗)林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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