零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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