直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

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　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qín电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的g)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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