零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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