直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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