金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(g施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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