直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也(yě)蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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