昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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