在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děn画的作者是谁 画的作者是高鼎吗g)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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