昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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