金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(f数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意ǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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