在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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