零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhō筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思ng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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