直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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