直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(j作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确iān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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