直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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