直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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