科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场见字如晤,展信舒颜，展信安的用法禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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