昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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