零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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