昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货(h城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字uò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字机交(jiāo)易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(ji城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字ǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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