直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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