昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别违反本规定，或者(zhě先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别