金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？ 再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活p>

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīn再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活g)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活