科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(tá部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些o)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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