直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁任总裁“下海”中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁strong>

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhu中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁àng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。