在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。国民党任公是指谁，任公指的是什么

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(m国民党任公是指谁，任公指的是什么ù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼国民党任公是指谁，任公指的是什么(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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