近期(qī)交易(yì)商协昆明市属于几线城市，云南最好三个城市会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披昆明市属于几线城市，云南最好三个城市露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构(g昆明市属于几线城市，云南最好三个城市òu)作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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