金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōn9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少g)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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