金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作(zu莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思ò)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思)据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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