金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhu世界上哪个国家女人最开放ī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易世界上哪个国家女人最开放盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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