近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐ酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的ng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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